美国证券交易委员会（SEC）是美国最广为人知的独立机构之一。美国证券交易委员会承担着广泛的职责，帮助监管市场和遏制滥用行为。这包括执行联邦证券法、提出证券规则以及监管美国的股票和期权交易所。作为美国最重要的监管机构之一，美国证券交易委员会负责监督上述领域的上市公司。Wha美国证券交易委员会（SEC）是美国最知名的独立机构之一。美国证券交易委员会承担着广泛的职责，帮助监管市场和遏制滥用行为。这包括执行联邦证券法、提出证券规则以及监管美国的股票和期权交易所。作为美国最重要的监管机构之一，美国证券交易委员会负责监督上述领域的上市公司。Wha Read this Term）已对26家金融公司处以总计3.9275亿美元的罚款，原因是它们普遍未能维护和保护电子通信。昨日（星期三）宣布的指控针对的是经纪交易商、投资顾问和双重注册实体违反联邦证券法的记录保存规定。

美国证券交易委员会对26家公司处以3.9275亿美元的违规记录罚款

这些公司，包括行业巨头Ameriprise Financial Services、Edward D.Jones&Co.、LPL Financial和Raymond James&Associates，均同意支付5000万美元的罚款。其他值得注意的罚款包括加拿大皇家银行资本市场4500万美元，纽约梅隆证券公司和潘兴有限责任公司合并4000万美元。

今天，我们宣布26家公司将支付超过3.9亿美元的费用，以解决广泛的记录保存失败的指控。https://t.co/A1aPsTt94bpic.twitter.com/tF25ErQs9F--美国证券交易委员会（@SECGov）2024年8月14日

“正如今天对二十多家公司的执法行动所反映的那样，我们仍然致力于确保遵守联邦证券法的账簿和记录要求，这对投资者保护和市场运作良好至关重要，”美国证券交易委员会执法主任Gurbir s.Grewal评论道。

查看完整的罚款清单：

公司罚款Ameriprise金融服务有限责任公司5000万美元Edward D.Jones&Co.，L.P.5000万美元LPL Financial LLC 5000万美元Raymond James&Associates，股份有限公司5000万美元RBC Capital Markets，LLC 4500万美元BNY Mellon Securities Corporation和Pershing LLC 4000万美元TD Securities（USA）LLC、TD Private Client Wealth LLC和Epoch Investment Partners，股份有限公司3000万美元Osaic Services，股份有限公司和Osaic Wealth，股份有限公司1800万美元Cowen and Company，LLC和Cowen Investment Management LLC 1650万美元Piper Sandler&Co.1400万美元First Trust Portfolio L.P.800万美元Apex Clearing Corporation 600万美元Truist Securities，股份有限公司，Truist投资服务，股份有限公司和Truist咨询服务，股份有限公司550万美元Cetera顾问网络有限责任公司和Cetera投资服务有限责任公司450万美元Great Point Capital，有限责任公司200万美元Hilltop Securities股份有限公司160万美元P.Schoenfeld资产管理有限责任公司125万美元海通国际证券（美国）股份有限公司400000美元

Truist Securities、Cetera Advisor Networks和Hilltop Securities这三家公司因自行报告违规行为而受到的处罚减轻，突显了美国证券交易委员会对积极合作的重视。

Grewal补充道：“在这组公司中，有几家公司在员工调查之前通过自我报告脱颖而出，再次证明了积极合作的真正好处。”。

除了经济处罚外，所有公司都被命令停止并停止未来的违规行为，并受到谴责。他们还开始实施合规改进。在金融、银行、投资和保险合规方面，合规是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。财务合规也将是一种遵守既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是一种金融、银行、投资和保险合规性，是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。财务合规也将是一种遵守既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性是阅读本条款的政策和程序。

商品期货交易委员会（CFTC）宣布与多伦多道明银行、Cowen and Company和Truist Bank达成单独但相关的和解。

美国证券交易委员会的其他集体处罚

这不是美国证券交易委员会在类似情况下对金融公司实施集体处罚的第一次。今年2月，美国证券交易委员会对16家经纪交易商和财务顾问采取了行动，其中包括古根海姆和奥本海默等知名实体。这些公司因未能保持电子通信而受到处罚，累计民事罚款超过8100万美元。

去年，美国证券监管机构对11名涉嫌违反记录保存规定的经纪交易商处以总计2.89亿美元的罚款。美国证券交易委员会向这些公司发出了停止令，这些公司已经承认了违规行为。

其中一项较大的处罚发生在2022年，当时16家华尔街公司为“非渠道通信”支付了11亿美元的集体罚款。受处罚的公司包括巴克莱银行、美国银行、高盛和瑞银等主要银行。