塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）因一系列违规行为，对1Market交易品牌的运营商Exercius Prime Ltd处以74万欧元的巨额罚款。该决定涉及从未经授权的服务提供到客户保护措施不足等违规行为。

法规违规导致Execius Prime在CySEC罚款中损失74万欧元

CySEC最近判处的最高罚款之一是74万欧元的罚款总额，其中包括多达9种不同的违规行为。例如，CySEC的调查显示，Execius Prime在未经适当授权的情况下提供投资建议，这一违规行为导致45000欧元的罚款。监管机构还发现了重大的治理问题，包括董事会成员投入的时间不足以及董事一级缺乏集体经验，导致额外罚款6万欧元。

组织缺陷是制裁的重要组成部分。对违反合规程序、产品审查流程和外包风险管理的行为处以24万欧元罚款。该公司也未能向监管机构提供所需的记录。

客户保护成为一个关键的关注领域。CySEC因利益冲突管理不当对Execius Prime处以120000欧元的罚款，因其未能以客户的最佳利益行事而处以110000欧元的罚款。该公司还因误导客户沟通和不恰当的产品推荐而面临处罚。

监管机构的决定还突显了该公司未能正确评估产品对客户的适用性，以及在没有向CySEC充分披露的情况下在捷克共和国过早设立分支机构：

240000欧元：组织不力，包括糟糕的政策和未能审查产品。120000欧元：未能妥善管理员工与客户之间的利益冲突。110000欧元：未能以客户的最佳利益行事。100000欧元：向客户提供不清楚或误导性的信息。60000欧元：公司董事会和管理结构存在问题。45000欧元：未经许可提供投资建议。25000欧元：不检查产品是否适合客户。20000欧元：未能评估服务是否适合客户。20000欧元：在捷克共和国开设分行，而不告知CySEC所需的一切。

Execius Prime尚未就罚款或对该决定的任何潜在上诉发表公开声明。有趣的是，罚款是在3月初实施的，但CySEC直到现在才决定宣布。

早些时候，在7月底，监管机构报告称，6月份处以的罚款要小得多，为3500欧元。

值得注意的是，自2018年以来获得CySEC许可的Execius Prime目前“正在接受自愿放弃授权的审查”。此外，该公司提供经纪服务的1Market域名已不再可用，就像exelciusprime.com网站一样。有迹象表明，该公司已经有一段时间没有积极运营了。

CySEC的罚款越来越高

考虑到2023年CySEC对金融公司处以总计220万欧元的罚款，1Market运营商收到的罚款占该金额的三分之一。

然而，最近的行动表明，CySEC正在“获得动力”，并对严重违规行为实施更严厉的经济处罚，类似于其他司法管辖区的监管机构。

一个例子是7月中旬对IC Markets处以的20万欧元罚款，监管机构声称该公司提供1000:1的财务杠杆，违反了其许可证。该案件尚未解决，因为经纪人不同意这一决定并打算上诉。

CySEC今天（星期三）还发布了其最新报告，总结了受监管公司的合规活动。监管机构确定了受监管实体（包括当地投资公司和加密服务提供商）需要改进其反洗钱和反恐融资（AML/CFT）做法的几个领域。