美国银行因广泛的记录保存失败和“非渠道”沟通方式向监管机构支付4.7亿美元

包括纽约梅隆银行和Truist在内的二十多家华尔街公司已同意向美国监管机构支付巨额集体罚款。

这些金融公司将向美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）移交4.7亿美元，以解决这些公司未能遵守记录保存规则的指控。

据美国证券交易委员会称，这些公司承认使用“非渠道”工作通信违反了联邦证券法。

“未能维护和保存所需的记录，使美国证券交易委员会在调查中失去了这些通信。”

纽约梅隆银行同意向美国证券交易委员会支付4000万美元，而Truist将向美国证券交易所支付500万美元，向美国商品期货交易委员会支付300万美元。

金融服务公司Ameriprise Financial services、Edward D.Jones&Co、LPL Financial和Raymond James&Associates均已同意向美国证券交易委员会各支付5000万美元。

与此同时，多伦多道明银行已同意向CFTC支付7500万美元。此外，道明银行旗下的Cowen and Company将向CFTC支付300万美元的罚款。

其他因违规记录而向美国监管机构支付罚款的公司包括加拿大皇家银行（RBC）资本市场、Osaic Services、Piper Sandler&Co、First Trust Portfolios、Apex Clearing Corporation、Cetera Advisor Networks、Great Point Capital、Hilltop Securities、P.Schoenfeld Asset Management和海通国际证券（美国）。

据美国证券交易委员会称，一些公司努力自我报告其记录保存违规行为，从而大大降低了民事处罚。

美国证券交易委员会执法司司长Gurbir S.Grewal表示，

“我们仍然致力于确保遵守联邦证券法的账簿和记录要求，这对投资者保护和市场运作良好至关重要。

在这组公司中，有几家公司在员工调查之前通过自我报告脱颖而出，再次证明了积极合作的真正好处。”

生成的图像：Midjourney