包括纽约梅隆银行和Truist在内的二十多家华尔街公司已同意向美国监管机构支付巨额集体罚款。
包括纽约梅隆银行和Truist在内的二十多家华尔街公司已同意向美国监管机构支付巨额集体罚款。
这些金融公司将向美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)移交4.7亿美元,以解决这些公司未能遵守记录保存规则的指控。
据美国证券交易委员会称,这些公司承认使用“非渠道”工作通信违反了联邦证券法。
“未能维护和保存所需的记录,使美国证券交易委员会在调查中失去了这些通信。”
纽约梅隆银行同意向美国证券交易委员会支付4000万美元,而Truist将向美国证券交易所支付500万美元,向美国商品期货交易委员会支付300万美元。
金融服务公司Ameriprise Financial services、Edward D.Jones&Co、LPL Financial和Raymond James&Associates均已同意向美国证券交易委员会各支付5000万美元。
与此同时,多伦多道明银行已同意向CFTC支付7500万美元。此外,道明银行旗下的Cowen and Company将向CFTC支付300万美元的罚款。
其他因违规记录而向美国监管机构支付罚款的公司包括加拿大皇家银行(RBC)资本市场、Osaic Services、Piper Sandler&Co、First Trust Portfolios、Apex Clearing Corporation、Cetera Advisor Networks、Great Point Capital、Hilltop Securities、P.Schoenfeld Asset Management和海通国际证券(美国)。
据美国证券交易委员会称,一些公司努力自我报告其记录保存违规行为,从而大大降低了民事处罚。
美国证券交易委员会执法司司长Gurbir S.Grewal表示,
“我们仍然致力于确保遵守联邦证券法的账簿和记录要求,这对投资者保护和市场运作良好至关重要。
在这组公司中,有几家公司在员工调查之前通过自我报告脱颖而出,再次证明了积极合作的真正好处。”
不要错过任何节拍-订阅以直接将电子邮件提醒发送到您的收件箱生成的图像:Midjourney
相关推荐
精明的XRP投资者进入了一个新的袋子Mpeppe(MPPE),这是一个席卷市场的新ICO
2024-08-20 03:10
4Polymarket用户预测特朗普的言论-最新加密货币新闻
2024-08-13 22:10
6比特币再创新高有望,场外期权和ETF流入显露积极信号
2024-07-22 11:17
52Humane看到100万美元的AI Pin退货,超过了销售额
2024-08-09 01:40
4Toncoin袋币安上市,TON价格飙升10%
2024-08-08 18:50
3Solana联合创始人提议将万亿美元硬币铸造成NFT,引发央行未来变革讨论
2024-08-21 15:56
6最新资讯
比特币飙升至 6.4 万美元,加密投资产品吸引 3.21 亿美元新资本
2024-09-24 09:10
加密货币之战之夜:Tron 的孙宇晨准备与 Vitalik Buterin 展开对决
2024-09-24 09:03
IMX 与 MPEPE:Immutable X 投资者如何通过投资流动性获得额外利润
2024-09-24 08:48
尽管活跃账户数降至年初至今的低点,以太坊交易费用仍大幅上涨
2024-09-23 15:55
美国起诉两人在2.6亿美元比特币盗窃和洗钱计划中的罪行
2024-09-23 15:41
Diamond Hand 巨鲸大规模转账 15,000 ETH,震惊 Kraken
2024-09-23 15:28
BRICS 击败美元依赖:本币结算超过美元支付
2024-09-23 15:24
以太坊即将走向终结?智能合约背后的现实和 ETH 的未来
2024-09-23 15:00