Caroline D.Pham再次这样做:CFTC专员再次发表声明,批评美国最高监管机构的工作道德。
Caroline D.Pham再次这样做:商品期货交易委员会(CFTC)专员再次发表声明,批评美国最高监管机构的工作道德。在她抨击监管机构的执法部门涉嫌对My Forex Funds采取不当行为一个多月后,出现了新的批评。
最近,她公开透露了她的观察结果,“由于缺乏合理的基础、合理的决策以及公众的通知和评论,即执法监管,CFTC违反了《行政程序法》,对CFTC几十年前的法规进行了不恰当的解释,这是由于CFTC各部门之间的角色和责任不明确。”
这是Pham专员针对监管该国金融衍生品市场的美国机构的许多批评之一。
去年9月,当她质疑监管机构对支持交易公司My Forex Funds的运营商Traders Global Group股份有限公司提起诉讼时,她的批评在零售交易行业得到了广泛认同。她甚至对CFTC工作人员在法庭上就此案作出虚假陈述的指控表示严重关切。
Pham表示:“这是一个严重的问题,我们委员会将受到严格审查,以了解我们如何处理CFTC涉嫌的不当行为。”。“执法机构不能容忍这种行为。”
值得注意的是,My Forex Funds现在正在寻求对CFTC的制裁令。
早些时候,她甚至质疑CFTC的“行政程序”,称“该机构是检察官、法官和陪审团,缺乏政府行政和司法部门之间权力分立所施加的制衡,以确保公平听证和正当程序。”
她还指出,当CFTC和SEC对Kraken采取行动时,这两个机构之间就加密货币展开了管辖权之争。
Pham表示:“(该诉讼)似乎声称,投资者持有的基金股份,即证券,本身就可以构成杠杆交易。”。“这种解释未能区分对基金的投资和基金的交易活动,前者通常是美国证券交易委员会管辖范围内的证券,后者据称是美国商品期货交易委员会管辖的基金。”
“商品期货交易委员会的做法可能会侵犯美国证券交易委员会的权威,并通过将金融工具与金融活动混为一谈,破坏证券市场的基础,从而破坏数十年来强有力的投资者保护法。拥有股票与交易衍生品不同。”
Pham于2022年4月担任CFTC委员之一,由拜登政府任命。2021年12月,乔·拜登总统提名她担任CFTC专员,并于2022年3月得到确认。
她对监管工作并不陌生,曾在2013年6月至2014年10月期间担任CFTC专员Scott O'Malia办公室的特别顾问和政策顾问。她甚至在监管机构实习。
在被任命为CFTC专员之前,她在花旗工作了大约七年半。她于2014年10月加入这家华尔街银行,担任市场监管实施总监兼负责人,随后离职,担任董事总经理兼战略举措市场结构负责人。
Pham是CFTC的五名委员之一,他们都是政治任命的,任期五年。他们共同管理监管机构的运营。
Pham对该机构的最新批评突显了其与特定案件相关的“自我报告和合作信用”方法。她甚至强调,监管机构必须更加明确自我报告标准。
她指出:“我建议CFTC加强主要部门(MPD、DMO和DCR)与DOE之间的协调程序,以提高CFTC法规解释和应用的监管清晰度和一致性,改善治理,并尽量减少CFTC的内部利益冲突。”。
她在另一项批评中补充道:“《商品交易法》规定了各类市场参与者必须注册才能从事衍生品市场活动。”。“这些CFTC注册人必须遵守广泛的要求,包括性格和健康标准。”
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