Coinbase英国子公司因“高风险”客户违规被英国监管机构罚款450万美元

周四，英国监管机构对Coinbase的英国分支机构处以350万英镑（450万美元）的罚款，原因是其违反了一项旨在阻止加密货币交易所引入“高风险客户”的自愿协议。Coinbase Global股价在美国盘前交易中下跌不到2%。CB Payments Limited（CBPL）是Coinbase Group的一部分，该集团运营着一个全球加密货币交易平台。2020年10月，CBPL与英国金融行为监管局（FCA）签订了一项自愿协议，接受了阻止其接受监管机构认为高风险的新客户的限制。它还禁止CBPL向这些客户提供服务。然而，FCA表示，CBPL违反了协议，为13416名所谓的高风险客户登船并提供服务。英国监管机构补充道，这些人中约有31%存入了约2490万美元。这些资金用于通过其他Coinbase实体进行提款和执行加密交易，总计约2.26亿美元。FCA执法和市场监督联合执行董事Therese Chambers表示：“CBPL的控制措施存在重大缺陷，FCA也表示了这一点，这就是为什么需要这些要求。然而，CPBL一再违反这些要求。”。Coinbase在一份声明中表示，它非常重视FCA的调查结果及其“更广泛的监管合规性”。该公司补充道：“这增加了犯罪分子利用CBPL洗钱犯罪所得的风险。我们不会容忍这种松懈，因为这会危及我们市场的完整性。”“CBPL继续积极加强控制，以确保遵守其监管义务。FCA在通知中承认了这一点，以及CBPL对其调查的合作。”。CBPL表示，在2020年10月30日至2023年10月1日期间，它“无意中加入”了一些被归类为高风险的客户，占该部门签约的新客户总数的0.34%。